12月25日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，吉林證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對長春中天能源股份有限公司(以下簡稱ST中天 證券代碼：600856)及有關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，ST中天存在以下問題：

一、對外擔(dān)保未及時(shí)披露

1.2016年6月22日-2018年12月11日，ST中天發(fā)生多起違規(guī)對外擔(dān)保事項(xiàng)，對外擔(dān)保金額合計(jì)22.9137億元，上述對外擔(dān)保均未及時(shí)披露，也未履行公司董事會和股東大會審議程序。ST中天上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第二款第十七項(xiàng)規(guī)定，違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號)第一條規(guī)定。ST中天時(shí)任董事長、總裁鄧天洲，時(shí)任董事長、總裁、代董事會秘書黃博未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條相關(guān)規(guī)定，對上述行為承擔(dān)主要責(zé)任。

二、對外投資未進(jìn)行披露

1.2016年12月19日，ST中天控股子公司青島中天能源股份有限公司(以下簡稱青島中天)董事會審議通過青島中天聯(lián)合荊州市合平能源有限公司收購加拿大阿爾伯塔省Twin Butte Energy Ltd.的油氣資產(chǎn)并增資以增加油氣產(chǎn)能的議案，同意青島中天出資13.95億元，聯(lián)合荊州市合平能源有限公司通過青島中天宇恒能源有限公司收購Twin Butte Energy Ltd.的油氣資產(chǎn)。青島中天持有青島中天宇恒能源有限公司77.5%股份。2017年2月23日，青島市發(fā)展和改革委員會印發(fā)《關(guān)于青島中天能源股份有限公司聯(lián)合荊州市合平能源有限公司收購加拿大阿爾伯塔省Twin Butte Energy Ltd.全部資產(chǎn)并增資擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目備案的通知》(青發(fā)改外經(jīng)備[2017]3號)。

2.2018年5月11日，ST中天控股子公司青島中天董事會審議通過青島中天以自有資金收購加拿大阿爾伯塔省Connacher Oil and Gas Ltd.全部資產(chǎn)并增資擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目的議案，同意青島中天通過青島天際能源有限公司進(jìn)行收購，投資總額不超過9億元。2018年7月16日，青島市發(fā)展和改革委員會印發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書》(青發(fā)改外經(jīng)備[2018]26號)。

ST中天未就上述對外投資行為履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第二款第二項(xiàng)、第三十三條第一款相關(guān)規(guī)定。ST中天時(shí)任董事長鄧天洲，時(shí)任董事長黃博未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條相關(guān)規(guī)定，對上述行為承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條第二款：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括：公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十三條：市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

以下是原文：

關(guān)于對長春中天能源股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人采取出具

警示函措施的決定

長春中天能源股份有限公司、鄧天洲、黃博：

經(jīng)查，你公司存在以下問題：

一、對外擔(dān)保未及時(shí)披露

1.2016年6月22日-2018年12月11日，你公司發(fā)生多起違規(guī)對外擔(dān)保事項(xiàng)，對外擔(dān)保金額合計(jì)22.9137億元，上述對外擔(dān)保均未及時(shí)披露,也未履行公司董事會和股東大會審議程序。你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第二款第十七項(xiàng)規(guī)定，違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2005〕120號)第一條規(guī)定。你公司時(shí)任董事長、總裁鄧天洲，時(shí)任董事長、總裁、代董事會秘書黃博未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條相關(guān)規(guī)定，對上述行為承擔(dān)主要責(zé)任。

二、對外投資未進(jìn)行披露

1.2016年12月19日，你公司控股子公司青島中天能源股份有限公司(以下簡稱青島中天)董事會審議通過青島中天聯(lián)合荊州市合平能源有限公司收購加拿大阿爾伯塔省Twin Butte Energy Ltd.的油氣資產(chǎn)并增資以增加油氣產(chǎn)能的議案，同意青島中天出資13.95億元，聯(lián)合荊州市合平能源有限公司通過青島中天宇恒能源有限公司收購Twin Butte Energy Ltd.的油氣資產(chǎn)。青島中天持有青島中天宇恒能源有限公司77.5%股份。2017年2月23日，青島市發(fā)展和改革委員會印發(fā)《關(guān)于青島中天能源股份有限公司聯(lián)合荊州市合平能源有限公司收購加拿大阿爾伯塔省Twin Butte Energy Ltd.全部資產(chǎn)并增資擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目備案的通知》(青發(fā)改外經(jīng)備[2017]3號)。

2.2018年5月11日，你公司控股子公司青島中天董事會審議通過青島中天以自有資金收購加拿大阿爾伯塔省Connacher Oil and Gas Ltd.全部資產(chǎn)并增資擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目的議案，同意青島中天通過青島天際能源有限公司進(jìn)行收購，投資總額不超過9億元。2018年7月16日，青島市發(fā)展和改革委員會印發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書》(青發(fā)改外經(jīng)備[2018]26號)。

你公司未就上述對外投資行為履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第二款第二項(xiàng)、第三十三條第一款相關(guān)規(guī)定。你公司時(shí)任董事長鄧天洲，時(shí)任董事長黃博未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條相關(guān)規(guī)定，對上述行為承擔(dān)主要責(zé)任。

按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對你公司、鄧天洲、黃博采取出具警示函的監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定將上述情況記入誠信檔案。

你公司及有關(guān)責(zé)任人應(yīng)及時(shí)改正相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確的情況，采取有效措施對存在的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行自查清理;督促相關(guān)責(zé)任主體盡早解決違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，維護(hù)上市公司利益;建立健全防范違規(guī)對外擔(dān)保的內(nèi)控機(jī)制，杜絕此類行為再次發(fā)生。你公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，做好信息披露工作，保證信息披露質(zhì)量。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，你公司及有關(guān)責(zé)任人可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2019年12月20日

關(guān)鍵詞： ST中天收警示函